Contamos con políticas y procedimientos para la prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo, tal y como exigen las leyes y reglamentos aplicables de las jurisdicciones en las que tenemos licencia. Esto exige que nuestra sede central y nuestras sucursales en todo el mundo cuenten con programas eficaces para cumplir las leyes, reglamentos y normas éticas aplicables.
Nuestros responsables de cumplimiento, junto con un equipo especializado, supervisan estas políticas, prácticas y procedimientos. También imparten formación continua a todos nuestros empleados sobre estas políticas, prácticas y procedimientos, y son responsables de cumplir nuestras obligaciones de información a las Unidades de Inteligencia Financiera nacionales.
Disponemos de procedimientos y rutinas en materia de "Conozca a su cliente" (KYC) y de "Debida diligencia del cliente", por ejemplo, para identificar a los clientes y beneficiarios efectivos y verificar su identidad basándonos en documentos, datos o información obtenidos de fuentes fiables e independientes. Prestamos especial atención a:
- Comprender la estructura de propiedad y control de nuestros clientes
- Obtener información sobre la finalidad y la naturaleza prevista de la relación comercial
- Seguimiento de la relación comercial
También nos hemos asociado con proveedores externos para garantizar que nuestro cumplimiento no solo se ajuste a las normas exigidas por la legislación y la normativa aplicables, sino que también dé prioridad a la confianza de nuestros clientes en nuestros servicios y garantice una experiencia de incorporación fluida y sin contratiempos.
Shufti Pro para la verificación de la identidad
Shufti Pro es una compañía británica con sede en Suecia que está bien equipada para gestionar nuestros requisitos de verificación global con su equipo de asistencia lingüística universal. Los servicios de verificación de Shufti Pro aportan importantes ventajas, al tiempo que garantizan a nuestros clientes una experiencia de incorporación sin contratiempos. Las soluciones SaaS de última generación de Shufti Pro recurren tanto a la inteligencia artificial como al ingenio humano para verificar de forma precisa y sencilla a cada solicitante. El proceso es diligente pero no engorroso para los traders.
World-Check
World-Check es una base de datos de información sobre riesgos que nos ayuda a cumplir nuestras obligaciones reglamentarias, a tomar decisiones con conocimiento de causa y a evitar que se nos utilice inadvertidamente para blanquear el producto de delitos financieros o que se nos asocie involuntariamente con prácticas empresariales corruptas. World-Check nos ayuda a cumplir nuestras obligaciones de debida diligencia, a identificar posibles actividades financieras delictivas con información procedente de fuentes de dominio público acreditadas y a abordar nuestros requisitos de supervisión de personas expuestas políticamente.
SEON
También nos hemos asociado con SEON, una herramienta de detección y prevención del fraude que detecta y detiene el fraude en tiempo real mediante el análisis de datos transaccionales. Esta herramienta nos permite garantizar que nuestros clientes no realizan actividades fraudulentas al utilizar nuestros servicios.
LUCINITY
También nos hemos asociado con la herramienta de supervisión de transacciones de Lucinity para detectar posibles comportamientos y transacciones sospechosos y garantizar así que nuestros clientes no realizan actividades fraudulentas o de blanqueo de capitales mientras utilizan nuestra plataforma y/o nuestros servicios.
