De acordo com o exigido pelas leis e regulamentos aplicáveis ao abrigo das jurisdições competentes e regiões onde detemos licenças relevantes, implementámos Políticas e Processos adequados de prevenção à lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo. Por força destas políticas, a nossa sede e filiais espalhadas pelo mundo são obrigadas a sustentar programas eficazes para cumprir com as leis e regulamentos em vigor, respeitando os padrões éticos mais exigentes.
Os nossos Agentes de Conformidade, em colaboração com uma equipa dedicada de profissionais, são responsáveis pelo controlo destas políticas, práticas e processos. Os nossos colaboradores também dirigem programas de formação contínua para os nossos funcionários, focados nas políticas, práticas e processos de conformidade, e são responsáveis pelo cumprimento dos requisitos de comunicação com as nossas Unidades de Informação Financeira.
Implementámos processos e rotinas de Know-Your-Customer (KYC) e Due Diligence do Cliente, por exemplo, que nos ajudam a identificar clientes e usufrutuários, verificando a sua identidade mediante a apresentação de documentos, dados ou informações obtidas através de fontes fidedignas e independentes. A nossa missão é:
- Compreender a estrutura de propriedade e controlo dos nossos clientes
- Obter informações sobre o propósito e a natureza pretendida da relação comercial
- Monitorizar a relação comercial
Também estabelecemos parcerias com prestadores de serviços terceirizados para garantir que os nossos processos de conformidade atendem aos padrões exigidos pelas leis e regulamentos aplicáveis, atribuindo prioridade à confiança e segurança dos nossos clientes em todos os serviços prestados, e assegurando em simultâneo uma experiência de integração simples e eficaz para os nossos clientes.
Verificação de Identidade via Shufti Pro
A Shufti Pro é uma empresa britânica sediada na Suécia, plenamente capacitada para atender às nossas exigências globais de verificação através da sua Equipa de Suporte à Linguagem Universal. Os serviços de verificação da Shufti Pro proporcionam benefícios significativos, assegurando simultaneamente uma experiência de integração sem problemas para os nossos clientes. As soluções de software como serviço (SaaS) de última geração da Shufti Pro utilizam a inteligência artificial em combinação com a perspicácia humana para verificar cada candidato com precisão e simplicidade. O processo é diligente, mas nunca incómodo para os traders.
World-Check
World-Check é uma base de dados de inteligência artificial e gestão de riscos que nos auxilia no cumprimento das nossas obrigações regulatórias, na tomada de decisões informadas e na prevenção do uso inadvertido dos nossos serviços para lavagem de dinheiro ou associação involuntária a práticas comerciais corruptas. O World-Check ajuda-nos a cumprir as nossas obrigações de due diligence, identificar potenciais atividades criminosas financeiras com informações de fontes fidedignas do domínio público e atender aos nossos requisitos de controlo de Pessoas Politicamente Expostas.
SEON
Também estabelecemos parceria com a SEON, uma ferramenta de deteção e prevenção de fraude que deteta e impede tentativas de fraude em tempo real, através da análise de dados transacionais. Esta ferramenta permite-nos garantir que os nossos clientes não participam em atividades fraudulentas durante a utilização dos nossos serviços.
LUCINITY
Recorremos à ferramenta de Monitorização de Transações da Lucinity para detetar comportamentos e transações potencialmente suspeitos, e assegurar que os nossos clientes não estão envolvidos em atividades de lavagem de dinheiro ou fraude ao utilizar a nossa plataforma e/ou serviços.
