เรามีนโยบายและขั้นตอนการปฏิบัติตามที่กฎหมายและข้อบังคับที่เกี่ยวข้องของเขตอำนาจศาลที่เราได้รับอนุญาตกำหนดไว้ ในการป้องกันการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่ผู้ก่อการร้าย สิ่งนี้กำหนดให้สำนักงานใหญ่และสาขาทั่วโลกของเราต้องมีโปรแกรมที่มีประสิทธิภาพเพื่อให้สอดคล้องกับกฎหมาย ข้อบังคับ และมาตรฐานทางจริยธรรมที่บังคับใช้
เจ้าหน้าที่ที่มีหน้าที่ควบคุมการปฏิบัติตามกฎระเบียบของเราพร้อมด้วยทีมงานผู้มีความมุ่งมั่น เป็นผู้ดูแลนโยบาย แนวทางการปฏิบัติ และขั้นตอนเหล่านี้ พวกเขายังจัดการฝึกอบรมอย่างต่อเนื่องให้กับพนักงานของเราทุกคนเกี่ยวกับนโยบาย แนวทางการปฏิบัติ และขั้นตอนต่าง ๆ และมีหน้าที่รับผิดชอบในการปฏิบัติตามภาระหน้าที่ในการรายงานของเราต่อหน่วยข่าวกรองทางการเงินแห่งชาติ
เรามีขั้นตอนและแนวทางการปฏิบัติประจำที่เกี่ยวข้องกับการ Know-Your-Customer และการตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงของลูกค้า เช่น การระบุตัวลูกค้าและเจ้าของผลประโยชน์ และการตรวจสอบตัวตนของพวกเขาบนพื้นฐานของเอกสาร ข้อมูล หรือข้อมูลที่ได้รับจากแหล่งข้อมูลที่เชื่อถือได้และเป็นอิสระ เราให้ความสนใจเป็นพิเศษกับ:
- การทำความเข้าใจความเป็นเจ้าของและโครงสร้างการควบคุมของลูกค้าของเรา
- การรับข้อมูลเกี่ยวกับวัตถุประสงค์และลักษณะของความสัมพันธ์ทางธุรกิจ
- การติดตามความสัมพันธ์ทางธุรกิจ
นอกจากนี้เรายังได้ร่วมมือกับผู้ให้บริการบุคคลที่สามเพื่อให้แน่ใจว่าการปฏิบัติของเราไม่เพียงแต่ตรงตามมาตรฐานที่กำหนดตามกฎหมายและข้อบังคับที่เกี่ยวข้องเท่านั้น แต่ยังจัดลำดับความสำคัญให้กับความไว้วางใจและความมั่นใจของลูกค้าที่มีต่อบริการของเรา และยังทำให้มั่นใจว่า ลูกค้าของเราจะได้รับประสบการณ์การเริ่มต้นใช้งานที่ราบรื่นและไม่มีสะดุด
Shufti Pro สำหรับการยืนยันตัวตน
Shufti Pro เป็นบริษัทในสหราชอาณาจักรซึ่งมีสำนักงานใหญ่อยู่ที่สวีเดน และมีความพร้อมที่จะจัดการกับข้อกำหนดการตรวจสอบทั่วโลกของเราด้วยทีมสนับสนุนด้านภาษาที่เป็นสากล บริการตรวจสอบความถูกต้องของ Shufti Pro ได้ส่งมอบสิทธิประโยชน์ที่สำคัญ ในขณะเดียวกันก็ทำให้มั่นใจได้ว่าลูกค้าของเราจะได้รับประสบการณ์การเริ่มต้นใช้งานที่ราบรื่น โซลูชั่น SaaS ที่ทันสมัยของ Shufti Pro มีการใช้ทั้งปัญญาประดิษฐ์และมนุษย์เพื่อตรวจสอบผู้สมัครแต่ละรายอย่างแม่นยำและง่ายดาย กระบวนการนี้มีความละเอียดแต่ไม่ยุ่งยากสำหรับเทรดเดอร์
World-Check
World-Check เป็นฐานข้อมูลข่าวกรองความเสี่ยงที่ช่วยให้เราปฏิบัติตามข้อบังคับทางด้านกฎหมาย ตัดสินใจด้วยข้อมูล และช่วยให้เราหลีกเลี่ยงการถูกนำไปใช้ในการฟอกเงินที่ได้จากอาชญากรรมทางการเงินโดยไม่ได้ตั้งใจ หรือเชื่อมโยงกับการดำเนินงานทางธุรกิจที่ทุจริตโดยไม่รู้ตัว World-Check ช่วยให้เราปฏิบัติตามข้อบังคับในการตรวจสอบสถานะ ระบุกิจกรรมอาชญากรรมทางการเงินที่อาจเกิดขึ้นด้วยข้อมูลจากแหล่งสาธารณะ และจัดการกับข้อกำหนดในการติดตามบุคคลที่เกี่ยวข้องกับทางการเมือง
SEON
นอกจากนี้เรายังได้ร่วมมือกับ SEON ซึ่งเป็นเครื่องมือตรวจจับและป้องกันการฉ้อโกงที่ตรวจจับและหยุดยั้งการฉ้อโกงแบบเรียลไทม์ผ่านการวิเคราะห์ข้อมูลธุรกรรม เครื่องมือนี้ช่วยให้เรามั่นใจได้ว่าลูกค้าของเราจะไม่มีส่วนร่วมในกิจกรรมการฉ้อโกงในขณะที่ใช้บริการของเรา
LUCINITY
เรายังได้ร่วมมือกับเครื่องมือตรวจสอบธุรกรรมของ Lucinity เพื่อตรวจจับพฤติกรรมและธุรกรรมที่น่าสงสัยที่อาจเกิดขึ้น เพื่อให้แน่ใจว่าลูกค้าของเราไม่ได้ทำการฟอกเงินหรือทำกิจกรรมฉ้อโกงในขณะที่ใช้แพลตฟอร์มและ/หรือบริการของเรา
